Nội dung chính
Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 135 quy định về hành nghề chứng khoán, nhằm tạo cơ sở pháp lý cho chuyển đổi số và nâng cao chất lượng đội ngũ nhân sự trong lĩnh vực chứng khoán để đáp ứng yêu cầu nâng hạng thị trường và chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030.
Thông tư 135 và Những Điểm Chính
Thông tư 135 có hiệu lực từ ngày 09/02/2026, thay thế Thông tư 197/2015. Thông tư mới gồm 5 Chương, 12 Điều, tập trung vào 3 nhóm nội dung chính.
Chứng chỉ Chuyên môn Chứng khoán và Chứng chỉ Tương đương
Thông tư 135 hướng dẫn chi tiết về chứng chỉ chuyên môn chứng khoán và chứng chỉ tương đương, tạo điều kiện thuận lợi cho cá nhân tham gia khóa học. Thông tư mở rộng sự tham gia của các cơ sở đào tạo và quy định kiểm tra trình độ chuyên môn tập trung do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc UBCKNN tổ chức.
Ngoài việc duy trì quy định về chứng chỉ tương đương từ Thông tư 197, Thông tư 135 mở rộng quy định về chứng chỉ quốc tế CIIA, CFA bậc 2 trở lên. Những chứng chỉ này sẽ được quy đổi tương đương với chứng chỉ quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.
Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán Điện tử
Thông tư 135 quy định việc triển khai chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHN) điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động (dự kiến năm 2026). Từ thời gian này, UBCKNN sẽ không cấp CCHN bản giấy nữa.
Số hóa CCHN giúp thúc đẩy giải quyết thủ tục hành chính và tạo ra hệ sinh thái dịch vụ công thống nhất, thuận tiện và hiệu quả. Thông tư cũng quy định các mốc thời hạn để người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử.
Tập huấn Kiến thức cho Người hành nghề Chứng khoán
Thông tư 135 quy định việc tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán, thực hiện từ ngày 01/01/2027. Thông tư quy định thời gian tập huấn kiến thức hàng năm là tối thiểu 8 giờ.
Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc UBCKNN sẽ chủ trì tổ chức tập huấn kiến thức. Thông tư định hướng việc triển khai tập huấn kiến thức theo hình thức trực tuyến để tạo thuận lợi cho người học.
UBCKNN sẽ công khai danh sách người hành nghề không hoàn thành yêu cầu tập huấn kiến thức hàng năm trên cổng thông tin điện tử và hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề.
