Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 135 quy định về hành nghề chứng khoán, nhằm tạo cơ sở pháp lý cho chuyển đổi số và nâng cao chất lượng đội ngũ nhân sự trong lĩnh vực chứng khoán để đáp ứng yêu cầu nâng hạng thị trường và chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030.

Thông tư 135 và Những Điểm Chính

Thông tư 135 có hiệu lực từ ngày 09/02/2026, thay thế Thông tư 197/2015. Thông tư mới gồm 5 Chương, 12 Điều, tập trung vào 3 nhóm nội dung chính.

Chứng chỉ Chuyên môn Chứng khoán và Chứng chỉ Tương đương

Thông tư 135 hướng dẫn chi tiết về chứng chỉ chuyên môn chứng khoán và chứng chỉ tương đương, tạo điều kiện thuận lợi cho cá nhân tham gia khóa học. Thông tư mở rộng sự tham gia của các cơ sở đào tạo và quy định kiểm tra trình độ chuyên môn tập trung do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc UBCKNN tổ chức.

Ngoài việc duy trì quy định về chứng chỉ tương đương từ Thông tư 197, Thông tư 135 mở rộng quy định về chứng chỉ quốc tế CIIA, CFA bậc 2 trở lên. Những chứng chỉ này sẽ được quy đổi tương đương với chứng chỉ quản lý quỹ và tài sản, chứng chỉ chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

Chứng chỉ Hành nghề Chứng khoán Điện tử

Thông tư 135 quy định việc triển khai chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHN) điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề đi vào hoạt động (dự kiến năm 2026). Từ thời gian này, UBCKNN sẽ không cấp CCHN bản giấy nữa.

Số hóa CCHN giúp thúc đẩy giải quyết thủ tục hành chính và tạo ra hệ sinh thái dịch vụ công thống nhất, thuận tiện và hiệu quả. Thông tư cũng quy định các mốc thời hạn để người hành nghề và tổ chức sử dụng người hành nghề chuyển đổi CCHN bản giấy sang bản điện tử.

Tập huấn Kiến thức cho Người hành nghề Chứng khoán

Thông tư 135 quy định việc tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán, thực hiện từ ngày 01/01/2027. Thông tư quy định thời gian tập huấn kiến thức hàng năm là tối thiểu 8 giờ.

Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc UBCKNN sẽ chủ trì tổ chức tập huấn kiến thức. Thông tư định hướng việc triển khai tập huấn kiến thức theo hình thức trực tuyến để tạo thuận lợi cho người học.

UBCKNN sẽ công khai danh sách người hành nghề không hoàn thành yêu cầu tập huấn kiến thức hàng năm trên cổng thông tin điện tử và hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề.

Ngày 26/12/2025, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 135, quy định về hành nghề chứng khoán, nhằm tạo cơ sở pháp lý cho ứng dụng chuyển đổi số và nâng cao chất lượng đội ngũ người hành nghề chứng khoán, đáp ứng yêu cầu nâng hạng thị trường và chiến lược phát triển thị trường chứng khoán đến năm 2030.

Những Điểm Chính của Thông Tư 135

Thông tư 135 có hiệu lực từ ngày 09/02/2026, thay thế Thông tư 197 ngày 03/12/2015. Thông tư tập trung vào 3 nhóm nội dung chính, bao gồm chứng chỉ chuyên môn chứng khoán, chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử, và tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán.

Chứng Chỉ Chuyên Môn Chứng Khoán và Chứng Chỉ Tương Đương

Thông tư 135 hướng dẫn chi tiết việc cấp chứng chỉ chuyên môn chứng khoán, với mục tiêu tạo điều kiện thuận lợi cho cá nhân tham gia khóa học. Thông tư cũng mở rộng sự tham gia của các cơ sở đào tạo và quy định về chứng chỉ quốc tế tương đương.

Chứng Chỉ Hành Nghề Chứng Khoán Điện Tử

Thông tư quy định việc triển khai cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử từ năm 2026, thay thế cho chứng chỉ bản giấy. Điều này giúp số hóa và tạo hệ sinh thái dịch vụ công thống nhất, thuận tiện cho người dân và doanh nghiệp.

Tập Huấn Kiến Thức Cho Người Hành Nghề Chứng Khoán

Thông tư quy định người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức tối thiểu 8 giờ/năm, bắt đầu từ ngày 01/01/2027. Việc tập huấn sẽ được tổ chức trực tuyến hoặc trực tiếp, nhằm tăng cường năng lực và cập nhật kiến thức cho người hành nghề.

Tầm Quan Trọng của Thông Tư 135

Thông tư 135 đánh dấu bước tiến quan trọng trong việc nâng cao chất lượng và chuyên môn của đội ngũ người hành nghề chứng khoán. Việc áp dụng chuyển đổi số và quy định tập huấn kiến thức hàng năm sẽ giúp thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển bền vững và hội nhập quốc tế.